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交易商協會:信用評級機構應建立健全利益沖突管理機制

發布時間:2019-10-10 21:29

  本報10月10日訊(記者潘晟)為加強信用評級業務自律管理,增強信用評級機構的利益沖突管理約束機制,保障信用評級的獨立性、客觀性及公正性,中國銀行間市場交易商協會10月10日發布《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信用評級業務利益沖突管理規則》(以下簡稱“《規則》”)指出,信用評級機構應建立健全利益沖突管理機制和相關制度,有效識別、防范、消除和披露信用評級業務中實際或潛在的利益沖突相關情形。《規則》自發布之日起施行。在隔離設置方面,《規則》明確,信用評級機構應建立健全隔離機制,通過完善公司治理、合理設置組織架構、科學劃分部門職能、有效隔離評級人員等措施,防范和管理評級業務開展過程中的利益沖突。信用評級機構應保持獨立性,信用評級機構的實際控制人、關聯機構不得影響與信用評級相關的政策、技術及制度的制定和實施,不得干涉或參與信用評級機構的業務開展及評級決策。
  在回避安排方面,《規則》指出,信用評級機構與受評對象存在下列情形的,不得開展信用評級業務:信用評級機構與受評對象為同一實際控制人所控制;同一股東持有信用評級機構、受評對象的股份均達到5%以上;受評對象或其實際控制人直接或者間接持有信用評級機構股份達到5%以上;信用評級機構或其實際控制人直接或者間接持有受評對象股份達到5%以上;信用評級機構或其實際控制人在開展評級業務之前6個月內持有或交易與受評對象相關的證券或衍生品;影響評級獨立性的其他情形。

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